風(fēng)險管理規(guī)則
第一章 總則
第一條 為加強錢幣郵票線上交易風(fēng)險管理,,規(guī)范交易行為,,保護買賣雙方合法權(quán)益和社會公共利益,,保障南京文化藝術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所錢幣郵票交易中心(以下簡稱本中心)交易的正常進行,,根據(jù)本中心交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)制度,制定本辦法,。
第二條 按照公開,、公平、公正,、公信原則,,本中心主要負(fù)責(zé)搭建平臺、提供服務(wù)和見證交易,,藏品的鑒定,、評估、資金存管等由獨立第三方服務(wù)機構(gòu)完成,。
第三條 本中心風(fēng)險管理實行風(fēng)險警示制度,、保證金制度、漲跌停板制度,。
第四條 會員,、第三方服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)參與方充分理解并同意遵守本辦法。
第二章 風(fēng)險警示制度
第五條 本中心實行風(fēng)險警示制度,。當(dāng)本中心認(rèn)為必要時,,可以分別采取或同時采取要求會員報告情況、談話提醒,、書面警示,、限制交易、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種,,以警示和控制風(fēng)險,。
第六條 出現(xiàn)下列情形之一的,本中心可以要求會員報告情況,,或約見會員談話,,提醒風(fēng)險:
(一)交易價格出現(xiàn)異常變動;
(二)會員交易行為異常,;
(三)會員訂貨量,、資金變化異常;
(四)會員持倉量異常,;
(五)會員涉嫌違規(guī),、涉及司法調(diào)查或訴訟案件;
(六)本中心認(rèn)定的其他情形,。
第七條 發(fā)生下列情形之一的,,本中心可以向全體會員發(fā)出風(fēng)險提示函:
(一)國內(nèi)外市場交易出現(xiàn)異常變化;
(二)會員涉嫌違規(guī),;
(三)會員交易存在較大風(fēng)險,;
(四)本中心認(rèn)定的其他異常情形,。
第八條 發(fā)生下列情形之一的,本中心可以通過相關(guān)途徑對有關(guān)會員限制交易:
(一)不按本中心要求報告情況和談話的,;
(二)故意隱瞞事實,,瞞報、錯報,、漏報重要信息的,;
(三)故意銷毀違規(guī)違約證明材料,不配合本中心調(diào)查的,;
(四)經(jīng)查實存在欺詐行為的,;
(五)經(jīng)查實參與操縱市場行為的;
(六)與第三方服務(wù)機構(gòu)惡意串通,,影響第三方服務(wù)機構(gòu)客觀公正的履行職責(zé)的,;
(七)本中心認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
第九條 出現(xiàn)下列情況之一的,,本中心有權(quán)視情況采取暫停交易,、延時開市、提前閉市,、特別停牌,、暫緩進入交收等措施,本中心予以公告,,交易時間不作順延,。
(一)發(fā)生不可抗力、意外事件,,以及交易系統(tǒng)被非法侵入等的,;
(二)出現(xiàn)系統(tǒng)、設(shè)備,、互聯(lián)網(wǎng),、通訊或電力故障等情況的;
(三)藏品滅失,、損壞等發(fā)生重大變化的,以及被法院查封等可能影響合同履行的重大情況,;
(四)本中心認(rèn)為其他嚴(yán)重影響正常交易的情況,。
第十條 對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定,本中心通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告,。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后:本中心可以決定恢復(fù)交易,,并予以公告。
第十一條 因不可抗力,、意外事件的發(fā)生,,以及交易系統(tǒng)被非法侵入及本中心認(rèn)定的其他異常情況等原因造成嚴(yán)重后果的交易,,本中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。因異常情況本中心采取相應(yīng)措施造成的損失,,本中心不承擔(dān)責(zé)任,。
第三章 保證金制度
第十二條 本中心實行交易保證金制度。保證金是指會員按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的,、用于結(jié)算和履約保證的資金,。交易開始前,會員應(yīng)在其資金賬戶內(nèi)存入足夠數(shù)量的保證金,。
第十三條 會員在發(fā)出競價指令的同時交易系統(tǒng)即自動鎖定相對應(yīng)數(shù)額的保證金,。
第十四條 本中心交易保證金比例為100%。
第四章 漲跌停板制度
第十五條 本中心實行漲跌停板制度,。漲跌停板幅度由本中心設(shè)定,,本中心可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整漲跌停板幅度。
第十六條 新藏品掛牌上市交易首日的漲跌停板幅度為掛牌指導(dǎo)價的±30%,,正常交易品種的漲跌停板幅度為上一交易日收盤價的±10%,。
第十七條 掛牌交易品種連續(xù)三個交易日出現(xiàn)同方向漲停或者跌停的,,交易所有權(quán)根據(jù)市場情況將此掛牌交易品種采取停牌控制措施,。
第五章 附則
第十八條 本規(guī)則修改權(quán)和解釋權(quán)屬于南京文化藝術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所錢幣郵票交易中心。本辦法若有修改,,本中心將以公告形式發(fā)布,。
第十九條 本辦法自頒布之日起施行。