第一章 總則

第一條 為規(guī)范南京文化藝術產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“本所”）錢幣郵票交易登記結(jié)算行為，保護投資人的合法權(quán)益,，維護登記結(jié)算秩序,，防范登記結(jié)算風險,，保障錢幣郵票交易市場安全高效運行,，根據(jù)相關法律法規(guī)以及本所的有關規(guī)定,，制定本實施細則。

第二條 在本所錢幣郵票交易中心上市的錢幣郵票登記結(jié)算,，適用本實施細則,。本實施細則沒有明確規(guī)定的，適用本所其他相關規(guī)定。

第三條 登記結(jié)算活動必須遵循公開,、公平,、公正、安全,、高效的原則,。

第四條 登記結(jié)算業(yè)務采取集中統(tǒng)一的運營方式，由本所登記結(jié)算部門集中統(tǒng)一辦理,。登記結(jié)算部門為錢幣郵票交易提供集中登記、存管,、查詢與結(jié)算服務,。

第五條 登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī),、本所制定的相關管理制度,。

第二章  登記結(jié)算部門

第六條 登記結(jié)算部門是本所的下屬職能部門。

第七條 登記結(jié)算部門設立電子化實物登記簿系統(tǒng),，根據(jù)實物賬戶的記錄,，辦理錢幣郵票投資人名冊的登記。電子化實物交易登記簿系統(tǒng)的記錄以整數(shù)位為計量單位,，錢幣郵票實物數(shù)量的最小單位為1 “枚”或“張”等,。

第八條 本所統(tǒng)一使用人民幣進行結(jié)算。

第九條 錢幣郵票登記簿系統(tǒng)內(nèi)的登記資訊包括但不限于以下內(nèi)容：錢幣郵票投資人會員名稱,、會員賬戶號碼,、持有錢幣郵票名稱、持有錢幣郵票數(shù)量,、錢幣郵票限售情況,、司法凍結(jié)情況以及權(quán)利質(zhì)押等錢幣郵票持有狀態(tài)。

第十條 登記結(jié)算部門履行下列職能：

1,、錢幣郵票實物賬戶,、資金賬戶的設立和管理； 

2,、錢幣郵票實物的登記,，包括初始登記、變更登記,、退出登記,； 

3、依法提供與錢幣郵票登記業(yè)務有關的查詢,、資訊,、咨詢和培訓服務； 

4,、維護錢幣郵票的投資人會員名冊,。持有錢幣郵票的投資人會員名冊主要內(nèi)容包括投資人會員名稱,、錢幣郵票實物賬戶號碼、持有錢幣郵票數(shù)量等,；

5,、其他與錢幣郵票登記結(jié)算相關的業(yè)務。

第十一條  登記結(jié)算部門負責制定下列事項和文件： 

1,、業(yè)務實施細則,； 

2、制訂或修改業(yè)務管理制度,、業(yè)務開展計劃,、緊急應對程序,； 

3,、辦理新的錢幣郵票及品種的登記業(yè)務,，變更登記業(yè)務模式； 

4,、投資人會員資格的取得和喪失等變動情況,；

5、合作銀行資格的取得和喪失等變動情況,；

6,、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務風險和技術風險，發(fā)現(xiàn)重大違法行為,，或涉及重大訴訟,； 

7、與錢幣郵票經(jīng)紀會員,、錢幣郵票投資人會員和合作銀行簽訂的各項業(yè)務協(xié)定的樣本格式,。

第十二條 登記結(jié)算部門應當妥善保存登記原始憑證及有關檔案和資料。其保存期限不得少于20年,。

第十三條 登記結(jié)算部門對其所編制的與錢幣郵票登記業(yè)務有關的資料進行專屬管理,；未經(jīng)登記結(jié)算部門同意，任何人不得將其專屬管理的資料用于商業(yè)目的,。 

第十四條 登記結(jié)算部門及其工作人員依法對與錢幣郵票登記業(yè)務有關的資料負有保密義務,。對與錢幣郵票登記業(yè)務有關的資料，登記結(jié)算部門應當拒絕查詢,，但有下列情形之一的,，登記結(jié)算部門應當依法辦理：

1、投資人會員查詢其本人的有關錢幣郵票資料,；

2,、交易所履行職責要求登記結(jié)算部門提供相關資料；

3、相關部門依照法定的條件和程序進行查詢和取證,。

第十五條 登記結(jié)算部門應當公開業(yè)務規(guī)則以及與錢幣郵票登記業(yè)務有關的主要收費專案和標準,。登記結(jié)算部門制訂或者變更業(yè)務規(guī)則、調(diào)整錢幣郵票實物登記主要收費項目和標準等,，應當告知相關市場參與人,。

第十六條 登記結(jié)算部門工作人員必須忠于職守、依法辦事,、不得利用職務便利謀取不正當利益,，不得泄露所知悉的有關人員的商業(yè)秘密。

第三章  交易賬戶的管理

      第十七條 一個投資人會員只能開立一個交易賬戶,，交易賬戶包含：實物賬戶和資金賬戶,。

投資人會員通過實物賬戶持有對應的實物，實物賬戶用于記錄投資人會員持有實物的數(shù)量及其變動情況,。資金賬戶用于記錄投資人會員交易資金狀況及其變動情況,。

第十八條 投資人會員所持有的實物應當記錄在投資人會員本人的實物賬戶內(nèi),。本所根據(jù)實物賬戶的記載認定投資人會員為所對應的實物持有人,。

第十九條 投資人會員開立錢幣郵票交易賬戶應當通過本所官方網(wǎng)站或指定的經(jīng)紀會員向登記結(jié)算部門提出申請。申請開立的交易賬戶應當保證其提交的開戶資料完整,、真實,、合法。

第二十條 除交易所認定的特殊情況外,，投資人會員不得將本人的錢幣郵票交易賬戶提供給他人使用,。登記結(jié)算部門對錢幣郵票交易賬戶的使用情況進行監(jiān)督。投資人會員在錢幣郵票交易賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的,，登記結(jié)算部門應當根據(jù)交易所指令對違規(guī)錢幣郵票交易賬戶采取限制使用,、注銷等處置措施。

第二十一條 投資人會員一致同意由本所通過交易賬戶登記其托管的錢幣郵票實物,，投資人會員交由本所托管的錢幣郵票的數(shù)量及其變動情況均應當記錄在該投資人會員的錢幣郵票交易賬戶內(nèi),。投資人會員一致認可錢幣郵票交易賬戶的登記效力，并認可登記結(jié)算部門出具的錢幣郵票登記查詢結(jié)果是投資人會員于該查詢結(jié)果出具時在本所托管的錢幣郵票實物權(quán)屬情況的合法證明,。

第四章  錢幣郵票登記和存管

第二十二條 錢幣郵票掛牌前,，其持有人及/或其委托的經(jīng)紀會員應向登記結(jié)算部門申請辦理其所掛牌錢幣郵票的初始登記業(yè)務。

第二十三條 錢幣郵票掛牌后,，登記結(jié)算部門根據(jù)錢幣郵票申購結(jié)果辦理投資人會員名冊和錢幣郵票數(shù)量的變更登記,。

第二十四條 錢幣郵票在交易所掛牌交易的，登記結(jié)算部門應當根據(jù)錢幣郵票交易的交易指令辦理錢幣郵票投資人會員名冊的變更登記,。當事人因繼承或依法進行財產(chǎn)分割（如離婚,、繼承等情形），法人合并、分立,，或因解散,、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因喪失法人資格的,，資產(chǎn)合法承繼人申請辦理過戶登記時,，應憑合法文檔到登記結(jié)算部門辦理相關錢幣郵票實物的變更登記；過戶完畢后,，登記結(jié)算部門向申請人出具過戶登記證明文件,。如果資產(chǎn)合法承繼人不符合本所錢幣郵票投資人會員標準，登記結(jié)算部門有權(quán)拒絕其過戶申請以及交易申請,，但賬戶內(nèi)應由其合法承繼的實物及資金歸其所有并予以提取,。錢幣郵票因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕渫顿Y人權(quán)利受到限制的,，登記結(jié)算部門應當在錢幣郵票投資人會員名冊上加以鎖定,。 

第二十五條 登記結(jié)算部門應當保證錢幣郵票投資人會員名冊和登記過戶記錄真實、完整,、合法,。

第二十六條 投資人會員在登記結(jié)算部門開立錢幣郵票交易賬戶，需嚴格遵守登記結(jié)算部門相關制度,。

第二十七條 投資人會員應當委托本所交收托管機構(gòu)存管其持有的錢幣郵票實物,，但法律、行政法規(guī)和國家有關部門另有規(guī)定的除外,。

第二十八條  投資人會員買賣錢幣郵票實物,，應當遵守本所制定的相關交易規(guī)則，根據(jù)成交結(jié)果由本所登記結(jié)算部門完成其所持實物和資金的交收與劃撥,。

第二十九條  本所登記結(jié)算部門應當采取有效措施,，保證投資人會員存管的實物的安全，禁止挪用,、盜賣,。

第五章 資金結(jié)算及實物結(jié)算

第三十條     本所實行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。

第三十一條 本所交易管理部負責每個交易日交易結(jié)束后將交易資料發(fā)送至錢幣郵票登記結(jié)算部門,。

第三十二條 本所錢幣郵票登記結(jié)算部門根據(jù)交易管理部發(fā)送的交易資料計算資金軋差,，對投資人當日交易資金及所交易實物進行匯劃。

                                           第六章  風險防范和控制

第三十三條  登記結(jié)算部門應當采取下列措施,，加強錢幣郵票實物登記業(yè)務的風險防范和控制：

1,、制訂完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度；

2,、建立完善的技術系統(tǒng),，制訂由有關市場參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范,；

3、建立完善的從業(yè)人員準入標準和風險評估體系,；

4,、對登記資料和技術系統(tǒng)進行備份，制訂業(yè)務緊急應變程式和操作流程,。

附則

第三十四條 本實施細則所稱：

1,、市場，是指本所設立的錢幣郵票交易市場,。

2,、初始登記，是指經(jīng)本所審核通過,，錢幣郵票在本所掛牌前,，持有人及/ 或其委托的經(jīng)紀會員在登記結(jié)算部門規(guī)定的時間，申請辦理錢幣郵票初始登記手續(xù),。

3,、變更登記，是指由登記結(jié)算部門執(zhí)行交易系統(tǒng)指令,，并確認錢幣郵票過戶的行為,。 
       4、退出登記,，是指某品種錢幣郵票終止上市后,，持有該品種錢幣郵票的投資人會員應當及時辦理退出登記手續(xù),。

第三十五條 本實施細則所述的交易時間為北京時間,，并以本所交易系統(tǒng)的時間為準。

 第三十六條 本實施細則經(jīng)本所審議通過后實施,，由本所負責解釋與修訂,。