交易管理指南與流程
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范南京文化藝術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所錢幣郵票交易中心(以下簡(jiǎn)稱“交易中心”)會(huì)員及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),,加強(qiáng)投資人的自律管理,,維護(hù)投資人的合法權(quán)益,,保證錢幣郵票交易順利,、安全,、有效進(jìn)行,,根據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律和交易中心相關(guān)管理規(guī)則,制定本實(shí)施細(xì)則,。
第二條 錢幣郵票交易中心會(huì)員是指根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律及交易中心的有關(guān)規(guī)定,,在交易中心注冊(cè)會(huì)員帳戶并經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn),有權(quán)參與交易中心錢幣郵票交易,、經(jīng)紀(jì)環(huán)節(jié)的自然人或機(jī)構(gòu),。交易中心會(huì)員包含:投資人會(huì)員、經(jīng)紀(jì)商會(huì)員以及其它類型會(huì)員,。
第三條 本實(shí)施細(xì)則適用于交易中心錢幣郵票全部會(huì)員(以下簡(jiǎn)稱“ 會(huì)員” ),,本實(shí)施細(xì)則沒(méi)有明確規(guī)定的,適用交易中心其他相關(guān)規(guī)定,。
第二章 錢幣郵票中心會(huì)員
第四條 在交易中心從事錢幣郵票交易,、經(jīng)紀(jì)的會(huì)員必須是具有完全民事行為能力和民事權(quán)利能力的自然人,、正常運(yùn)營(yíng)的企事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體法人或其他組織,,不存在法律法規(guī),、交易中心的會(huì)員管理規(guī)定及相應(yīng)交易規(guī)則禁止或限制其投資的情形。
第五條 在交易中心進(jìn)行錢幣郵票交易,、經(jīng)紀(jì)的會(huì)員必須對(duì)錢幣郵票市場(chǎng)有基本的了解與風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知,。
第六條 在交易中心進(jìn)行錢幣郵票交易、經(jīng)紀(jì)的會(huì)員必須具有一定的電腦操作能力和互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用能力,。
第七條 在交易中心進(jìn)行錢幣郵票交易,、經(jīng)紀(jì)的會(huì)員必須認(rèn)真閱讀并同意遵守交易中心關(guān)于錢幣郵票交易的相關(guān)交易規(guī)則和細(xì)則,對(duì)交易中心的交易模式有充分的理解,,認(rèn)真閱讀并接受交易中心公示的《錢幣郵票交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》,。
第八條 在交易中心進(jìn)行錢幣郵票交易、經(jīng)紀(jì)的會(huì)員必須認(rèn)可并自愿遵守《錢幣郵票投資人會(huì)員入市交易協(xié)議(暫行)》,。
第九條 在交易中心進(jìn)行錢幣郵票交易的會(huì)員須滿足交易中心規(guī)定的其他會(huì)員條件,。
第三章 會(huì)員的申請(qǐng)和審批
第十條 申請(qǐng)人通過(guò)交易中心網(wǎng)站申請(qǐng)注冊(cè)并按要求提供會(huì)員資格申請(qǐng)材料,并對(duì)所提交資料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性和合法性負(fù)責(zé)。
第十一條 申請(qǐng)人所提交資料經(jīng)審核符合要求并與交易中心簽訂《錢幣郵票投資人會(huì)員入市交易協(xié)議》,,申請(qǐng)人即正式取得錢幣郵票投資人會(huì)員資格,。
第十二條 申請(qǐng)人所提交資料經(jīng)審核符合要求并與交易中心簽訂《經(jīng)紀(jì)會(huì)員入市協(xié)議》,申請(qǐng)人即正式取得錢幣郵票經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格,。
第四章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
第十三條 投資人會(huì)員權(quán)利:
一,、依法交易交易中心掛牌的錢幣郵票實(shí)物;
二,、獲得錢幣郵票投資收益,;
三、查閱公布的錢幣郵票資料并享受交易中心提供給普通級(jí)別會(huì)員的相關(guān)資訊服務(wù),;
四,、對(duì)交易中心的工作提出意見(jiàn)和建議;
五,、對(duì)交易中心工作人員的失職行為進(jìn)行監(jiān)督和投訴,;
第十四條 投資人會(huì)員義務(wù):
一、遵守與錢幣郵票交易有關(guān)的法律,、法規(guī),,遵守交易所的各項(xiàng)制度、規(guī)則;
二,、繳納錢幣郵票交易環(huán)節(jié)規(guī)定的款項(xiàng)及費(fèi)用,;
三、承擔(dān)錢幣郵票投資虧損的風(fēng)險(xiǎn),;
四,、禁止從事任何損害錢幣郵票交易市場(chǎng)及其他會(huì)員利益的活動(dòng);
五,、其他應(yīng)履行的義務(wù),。
第十五條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員的權(quán)利:
一、交易中心經(jīng)紀(jì)會(huì)員包含:普通經(jīng)紀(jì)會(huì)員和綜合類經(jīng)紀(jì)會(huì)員,。經(jīng)紀(jì)會(huì)員必須是正常運(yùn)營(yíng)的企事業(yè)法人,、社會(huì)團(tuán)體法人或其他組織。
二,、普通經(jīng)紀(jì)會(huì)員:協(xié)助交易中心發(fā)展錢幣郵票交易中心投資人會(huì)員,,并依約定獲取交易手續(xù)費(fèi)返傭。
三,、綜合經(jīng)紀(jì)會(huì)員:綜合經(jīng)紀(jì)會(huì)員除具備普通經(jīng)紀(jì)會(huì)員的權(quán)限外,,經(jīng)交易中心批準(zhǔn)可為投資人會(huì)員參與錢幣郵票實(shí)物交易提供綜合經(jīng)紀(jì)服務(wù),包括但不限于錢幣郵票實(shí)物交易宣傳推廣,、投資者咨詢,、交易掛牌輔導(dǎo)、掛牌保薦代理,、交易代理,、第三方鑒定等。綜合經(jīng)紀(jì)會(huì)員服務(wù)費(fèi)由交易中心按約定比例返還,。
四,、經(jīng)紀(jì)會(huì)員同時(shí)享有投資人會(huì)員應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利。
第十六條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員的義務(wù)
一,、遵守與錢幣郵票交易有關(guān)的法律,、法規(guī),遵守交易所的各項(xiàng)制度,、規(guī)則;
二,、積極協(xié)助交易中心拓展投資人會(huì)員,,協(xié)助與督促投資人會(huì)員繳納錢幣郵票掛牌、托管,、鑒定,、交易、交收各個(gè)環(huán)節(jié)規(guī)定的款項(xiàng)及費(fèi)用;
三,、對(duì)投資人會(huì)員揭示錢幣郵票投資虧損的風(fēng)險(xiǎn),,倡導(dǎo)理性投資;
四,、禁止從事任何損害錢幣郵票交易市場(chǎng)及其他會(huì)員利益的活動(dòng),;
五、其他應(yīng)履行的義務(wù),。
第五章 會(huì)員的自律和管理
第十七條 會(huì)員必須遵守有關(guān)國(guó)家法律,、法規(guī)、政策和交易中心的各項(xiàng)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則,,接受有關(guān)行政管理部門和交易中心的管理與監(jiān)督,。
第十八條 會(huì)員應(yīng)遵守社會(huì)公共道德,相互尊重,,嚴(yán)格自律,,自覺(jué)維護(hù)正常的交易和交收秩序,認(rèn)真履行應(yīng)盡職責(zé),。
第十九條 會(huì)員應(yīng)充分行使享有的合法權(quán)利,,自覺(jué)維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益和交易中心的商業(yè)聲譽(yù)。
第二十條 對(duì)于違反交易中心管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則的會(huì)員,,交易中心有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度,,給予警告、通報(bào)批評(píng),、罰款,、限期整改、暫停交易,、限制交易許可權(quán),、終止會(huì)員資格等處罰;涉嫌犯罪的,,按法律程式提交司法訴訟,。
第二十一條 會(huì)員若對(duì)交易中心的處理決定不服,有權(quán)自收到處理決定后10 個(gè)工作日內(nèi),,以書面形式向交易中心提請(qǐng)復(fù)議,。對(duì)于會(huì)員的復(fù)議申請(qǐng),交易中心受理并做出決定,。復(fù)議期間不影響處理決定的執(zhí)行,。
第六章 附 則
第二十二條 本實(shí)施細(xì)則的最終解釋權(quán)歸交易中心所有。交易中心有權(quán)根據(jù)會(huì)員管理的需要,,對(duì)本實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂,。
第二十三條 本實(shí)施細(xì)則經(jīng)交易中心審議通過(guò)后實(shí)施,由交易中心負(fù)責(zé)解釋與修訂。